1.- ¿Qué significa Corporate Compliance?

Conjunto de procedimientos y estrategias diseñados para la prevención, detección y minimización de riesgos penales relacionados con actividades ejercidas en el seno de una persona jurídica. Se conocen comúnmente como plan o programa de Prevención de Delitos.

2.- ¿Quién debe disponer de un Corporate Compliance?

Todas las personas jurídicas: entidades, asociaciones, empresas, organizaciones empresariales, fundaciones, federaciones, etc. dotadas de personalidad jurídica propia. Quedan excluidas las Administraciones Públicas en sentido estricto.

3.- ¿Cómo se gestiona el Corporate Compliance en un grupo de empresas?

Se debería disponer de un plan o programa de prevención de delitos por cada una de las empresas con NIF propio, que respondería a un análisis pormenorizado de riesgos penales en relación a su actividad y estructura. Si bien, en algunos aspectos, todos ellos podrían tener  bastantes similitudes.

4.- ¿Y las consecuencias de no tener un Corporate Compliance?

  • La más grave para la persona jurídica sería la alta probabilidad de soportar una pena por la comisión de un delito, por falta de pruebas suficientes que acreditaran el buen gobierno corporativo en el seno de un procedimiento penal. Esto conllevaría la ausencia del requisito fundamental para contemplar una eximente o atenuante de una eventual responsabilidad penal de la persona jurídica.
  • Dificultad para conseguir financiación bancaria.
  • Imposibilidad de prestar servicios para empresas de determinados sectores.
  • No poder licitar en concursos públicos ni optar a percibir subvenciones y ayudas públicas.
  • No poder obtener la certificación ISO: 19601.
  • En el ámbito de las empresas: Imposibilidad de practicar modificaciones estructurales.
  • Prescindir de uno de los mayores distintivos de garantía y transparencia en la gestión corporativa.
  • Dañar seriamente la imagen corporativa de la persona jurídica.

5.- ¿Por qué la persona jurídica responde penalmente de un delito que se cometa en su interior?

Esta regulación se introdujo en el Código Penal español por primera vez en el año 2010, posteriormente modificada en el año 2015. A partir de entonces, en el caso que se cometa un delito por trabajador/es subordinado/s, directivos, representantes y administradores, las personas jurídicas pueden responder penalmente de forma independiente y autónoma del cauce que siga la responsabilidad de la persona física autora material del delito. Esto quiere decir que a la persona jurídica se le puede imponer una pena incluso cuando haya sido imposible dirigir el procedimiento penal contra la persona que cometió el delito.

6.- ¿Cuáles son las penas más relevantes aplicables a las personas jurídicas?

  • Multas que pueden alcanzar los 9 Millones de Euros.
  • Disolución.
  • Suspensión de actividades.
  • Cierre de locales y establecimientos.
  • Intervención judicial.
  • Inhabilitación para obtener subvenciones públicas.

7.- Si se comete un delito en una persona jurídica, ¿se puede elaborar un programa de prevención de delitos en ese momento?

Se puede elaborar un programa de prevención de delitos en cualquier momento, sin embargo, si ya se ha perpetrado el delito, no se tendrá en consideración a efectos de la exoneración de la pena que se imponga por el Juez o Tribunal.

8.- El programa de prevención de delitos ¿lo puede hacer cualquier gestor?

Un programa de prevención de delitos implica un diagnóstico exhaustivo de la situación jurídica de la persona jurídica y la elaboración de las políticas de actuación que mejor se ajusten a su estructura y volumen de negocio.  Por consiguiente, es recomendable ponerse en manos de un experto en la materia con suficientes conocimientos técnicos y prácticos en la materia para evitar perjuicios indeseados.

La elaboración de un Corporate Compliance no es un mero gasto sino una inversión en materia de prevención de delitos que puede salvaguardar los intereses (no sólo económicos) más preciados para una persona jurídica.

9.- ¿Elaborar un plan de prevención de delitos implica contratar a nuevo personal laboral?

No necesariamente. Por lo general, las funciones de supervisión del programa se atribuyen a personal de la propia organización que conoce perfectamente su funcionamiento y desarrollan de forma habitual, funciones de control normativo o de calidad. Salvo excepciones, la carga de trabajo añadida como consecuencia de la implantación del Corporate Compliance no supone un inconveniente en la práctica.

10.- ¿Existen estándares de programas de Corporate Compliance?

Desconfíe de quien le ofrezca un modelo de Corporate Compliance estándar que funciona bien en todos los sectores.  Los planes de prevención de delitos deben confeccionarse de forma individualizada para cada persona jurídica, ni siquiera por sectores, a pesar de que en el análisis de riesgos existan coincidencias. Los parámetros que deben tenerse en cuenta son muchos y muy variados y en cada organización son distintos.

 

Clara Gutiérrez

Àrea Legal – Dret Empresarial i

Corporate Compliance

Doctora en Dret

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